为推动集团员工牢固树立内控合规意识，厚植内控合规管理理念，培育良好内控合规文化，使“全员主动合规，合规创造价值，违规是风险之源”成为集团共识，2022年3月，集团印发《辽宁省交投集团“内控合规管理年”活动实施方案》，明确了6方面15项具体工作任务。在集团党委、董事会的正确领导下，在各子公司、总部各部门的积极参与和共同努力下，集团“内控合规管理年”活动有序推进、圆满收官。

　　一、强化组织领导，周密部署安排

　　内控合规管理既是落实国企改革三年行动方案内在需求，也是集团提升内部管理和风险防御能力的一项重要举措，集团上下对此高度重视。各公司将自身实际情况与方案内容紧密结合，瞄准短板、突出重点、抓住关键，细化具体活动方案，召开活动动员会、推进会，以高度的责任感认真落实、周密部署、全面动员、全员参与，为确保高效、高质量完成“内控合规管理年”活动奠定了坚实基础。

　　二、健全内控合规管理机制

　　一是印发《辽宁省交投集团内控合规手册》。将《辽宁省交投集团内部控制基本规定》《辽宁省交投集团内部控制评价管理办法》等8项已印发的内控合规文件编制成册，印刷350册发放至各公司内控管理部门，使各级内控管理工作人员明晰集团内控合规管理工作要求，推动各公司内控合规工作有据可依、有序开展。

　　二是编制集团合规教育系列读本。将《辽宁省交投集团员工轻微违规行为积分管理办法》所列72项违规情形作为员工行为“底线”、《辽宁省交投集团违规经营投资责任追究实施细则》所列141项违规情形作为员工行为“红线”、《辽宁省交投集团法律法规“高压线”》所列37项违法情形作为员工行为“高压线”，编印《辽宁省交投集团“三线教育”手册》900册，警示各级员工坚决做到不越“底线”、不踩“红线”、不碰“高压线”；将集团合规理念与禁止性规定编印成《辽宁省交投集团员工合规必读》口袋书19000册，发放至集团全体员工，便于员工随时阅读，进一步促使内控合规理念深植于心。

　　三是优化完善制度体系。集团各子公司、总部各部门结合咨询公司在内控体系建设过程中提出的制度优化建议，着力开展制度“废改立”工作，充分考虑现有业务及未来发展需求，秉持规范性、可行性的原则，将合规管理要求嵌入到重要领域、重点环节的制度管理流程中，堵塞源头漏洞，为集团各项工作有序开展奠定了坚实的制度基础。

　　三、培育良好内控合规文化

　　一是集团总部和实业公司对2022年度集团新入职员工进行内控合规培训和警示教育，将内控合规教育作为新入职员工的第一课，签署《合规承诺书》并进行合规宣誓，提升新员工遵章守纪意识，切实增强员工合规履职的主动性和自觉性。

　　二是组织开展警示教育活动。开展首次“交投大讲堂”暨“内控合规理念宣贯与联合警示教育”讲座活动，宣传集团内控合规管理理念，集团总部全体职工及各级子公司关键岗位业务人员共676名同志参加培训。通过深入剖析“违法、违纪、违规”警示案例，明晰违法、违纪、违规行为的产生危害及需承担的后果，强化员工对法律法规的敬畏之心，进一步筑牢员工思想防线。

　　设计院组织观看警示教育片，深刻汲取反面典型案件教训。

　　三是组织开展内控合规文化标语征集活动。在全集团范围内广泛征集内控合规文化宣传用语，鼓励员工将自身工作实践与集团内控合规理念相结合，充分思考合规履职对自身岗位的重要意义，从“要我合规”转变为“我要合规”，逐步增强对内控合规工作的参与感。活动共征集各公司员工投稿标语832份，经集体评选出“十佳标语”等奖项80项，并将优秀标语在集团各级公司张贴宣传，营造浓厚的合规氛围。

　　四是开展形式多样的内控合规文化宣传活动。集团总部、实业公司、科研院制作并摆放内控合规文化宣传展板，使集团员工在工作生活点滴中逐渐增加合规意识，引导员工合规履职。

　　在全集团范围内张贴内控合规宣传海报225份，覆盖至高速公路收费站、服务区等基层单位，以更加直观的方式传导集团内控合规文化。

　　四、强化内控合规队伍建设

　　规范内控管理机构设置，充实内控管理人员队伍，在集团审计部设立内控团队，各子公司指定专（兼）职内控管理人员，吸纳法律、财务、管理等方面的专业人才参与内控合规管理工作；制定培训计划，采取线上线下、内外部培训等多种形式对内控工作人员有针对性地进行培训20余场，邀请内控领域专家传授内控理论和管理方法，不断提升内控岗位人员的专业素质和工作能力。

　　设计院邀请普华永道公司内控专家就内控理论知识及经典案例等方面进行专题辅导。

　　此外，还开展了招标采购管理专项整治、固定资产管理专项整治等活动，完善了违规问题整改机制，健全了集团责任追究制度体系。

　　“内控合规管理年”活动是集团全面推进内控体系建设关键时期开展的重要活动，是集团实现“强内控、防风险、促合规、提效益”管控目标的强大动力。虽然“内控合规管理年”活动已经圆满收官，但内控合规管理工作是长期性和常态化的，集团内控合规体系推进任重而道远。集团将坚持高效精细务实原则，不断强化内控合规管理，持续提升企业发展质量，以内控合规管理促进集团在转型升级过程中持续完善，推动集团经营管理工作再上新台阶！